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中國證券業協會場外市場與衍生品業務專業委員會集體學習《期貨和衍生品法》


  2022年5月9日,中國證券業協會場外市場與衍生品業務專業委員會視頻召開全體會議,集體學習貫徹《中華人民共和國期貨和衍生品法》(以下簡稱《期貨和衍生品法》)。證監會機構部副主任林曉征、證券業協會會長安青松、副會長孟宥慈出席會議。證監會相關部門處室負責人、協會及中證報價相關部門負責同志、委員會委員及代表等70余人參加本次會議。協會秘書長陸華主持會議。 

  參會代表認為,《期貨和衍生品法》是貫徹落實黨中央關于完善期貨和衍生品市場法治建設的決策部署,在規范期貨市場基礎上、兼顧發展衍生品市場,確立鼓勵衍生品市場發展的原則、衍生品市場行政監管與自律管理有機結合的監管體制,明確定義衍生品交易等相關概念、衍生品交易的基本原則,規定衍生品市場的衍生品交易者適當性、單一主協議、交易報告庫等特有基礎制度,進一步促進衍生品市場功能發揮,為衍生品交易基本制度建設健全和市場行為規范提供了法律依據,為打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了堅強的法治保障。 

  會議通報了協會衍生品業務自律管理和高質量發展行動計劃和中證報價交易報告庫建設情況,審議并原則通過委員會2022年重點工作。2012年以來,在證監會指導下,場外證券市場和衍生品業務取得積極發展,自律管理體系逐步健全,協會制定發布了12項場外證券市場和衍生品業務自律規則,規范場外期權、收益互換等業務發展;同時持續開展場外衍生品交易主協議及補充協議文本的事后報告管理和場外期權二級交易商備案工作。2021年12月中證報價被金融穩定理事會(FSB)列入正式交易報告庫名單,標志著中證報價交易報告庫在法律基礎、治理架構、信息披露、風險管理、運行透明度等方面已達到國際標準,對進一步提高我國場外衍生品市場透明度和科技監管水平具有重要意義。中證報價根據協會授權建設運營的交易報告庫涵蓋場外衍生品、收益憑證、非公開發行公司債、場外債券交易與跨境業務等領域,具有涵蓋廣、信息全、全流程等主要特點,發揮著采集場外業務數據信息的基礎功能,并承擔著場外業務統計分析與風險監測等職責。參會代表對加強衍生品業務自律規范和進一步發揮交易報告庫監測監控功能展開研討交流并對完善場外市場和衍生品業務監管規章制度,推動場內、場外聯動風險監測,優化衍生品業務風控指標體系等方面提出了意見建議。 

  林曉征副主任在講話中指出,2022年委員會要圍繞貫徹落實期貨和衍生品法》,立足國內實踐經驗,借鑒國際最佳實踐,發揮專業特點,對建設完善衍生品業務相關規章制度積極建言獻策;做好業務引領,引導行業開展衍生品業務守正創新,在積極服務實體經濟和投資者財富管理的同時加強合規與內控管理,落實投資者適當性要求,規范展業;匯集行業智慧,共建行業基礎設施,提高衍生品業務的規范性和透明度;凝聚行業合力,加強衍生品風險普及教育,提升從業人員專業專精能力,促進場外市場與衍生品業務行穩致遠。 

  安青松會長在講話中表示,從金融市場發展的國際經驗看,衍生品業務是多層次資本市場的重要組成部分,從證券行業發展的國際實踐看,衍生品業務是證券公司營業收入的重要增長點。《期貨和衍生品法》為證券行業規范發展衍生品業務完善了法制供給,為深化資本市場投資端改革提供了法律支持,豐富了實體經濟和投資者的風險管理工具,促進形成資本市場流動性激活機制。衍生品既是一種投資產品,也是風險管理工具,具有復雜的金融屬性和市場屬性,要求發行人必須恪守服務實體經濟的初心;要求投資者應當具備一定的專業性和必要的適當性;證券經營機構作為衍生品交易的組織者、創設者,應當準確把握產品的風險屬性,以投資者利益為中心守正創新,充分揭示衍生品的風險特征,加強投資者適當性教育和管理,為衍生品業務發展營造良好環境,切實防范系統性風險和保護投資人合法權益。 

  孟宥慈副會長在會上宣讀了第七屆中國證券業協會場外市場與衍生品業務專業委員會聘任決定。下一步,協會以貫徹落實期貨和衍生品法為契機,進一步完善場外衍生品自律規則體系及自律監管框架,加強場外金融基礎設施建設,不斷提升中證報價交易報告庫功能和業務標準化水平,真正做到衍生品業務“看得清、講得明、管得住”。



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